1 报告书基本上重要信息
公募基金中文名称
海富通易方达电池组主轴买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金发动式相连接公募基金
公募基金全称
海富通易方达电池组主轴ETF发动相连接
公募基金主标识符
016566
公募基金运转形式
可转换债券、封闭式运转
公募基金合约无独有偶
2022年9月21日
公募基金管理工作人中文名称
海富通公募基金管理工作股权有限公司
公募基金受托人中文名称
中信建投股权投资顾问股权股权有限公司
报告书依照
《中华人民共和国股权投资顾问股权投资公募基金法》、《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金运转管理工作办法》等法律法规以及《海富通易方达电池组主轴买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金发动式相连接公募基金公募基金合约》、《海富通易方达电池组主轴买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金发动式相连接公募基金招募说明书》
2 公募基金募集情况
公募基金募集申请获中国证监会核准的文号
证监许可[2022]1756号
公募基金募集期间
2022年9月7日至2022年9月19日
验资机构中文名称
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入公募基金托管专户的日期
2022年9月21日
募集有效认购总户数(单位：户)
428
份额类别
海富通易方达电池组主轴ETF发动相连接A
海富通易方达电池组主轴ETF发动相连接C
合计
募集期间净认购金额(单位：元)
10,303,202.48
969,676.98
11,272,879.46
认购资金在募集期间产生的利息(单位：元)
3,627.29
75.75
3,703.04
募集份额(单位：份)
有效认购份额
10,303,202.48
969,676.98
11,272,879.46
利息结转的份额
3,627.29
75.75
3,703.04
合计
10,306,829.77
969,752.73
11,276,582.50
其中：募集期间公募基金管理工作人运用固有资金认购本公募基金情况
认购的公募基金份额(单位：份)
10,003,600.36
-
10,003,600.36
占公募基金总份额比例
97.0580%
-
88.7113%
其他需要说明的事项
-
-
-
其中：募集期间公募基金管理工作人的从业人员认购本公募基金情况
认购的公募基金份额(单位：份)
99.93
-
99.93
占公募基金总份额比例
0.0010%
0.0000%
0.0009%
其中：募集期间公募基金管理工作人的高级管理工作人员、公募基金股权投资和研究部门负责人认购本公募基金情况
认购的公募基金份额总量的数量区间
-
-
-
其中：本公募基金公募基金经理认购本公募基金情况
认购的公募基金份额总量的数量区间
-
-
-
募集期限届满公募基金是否符合法律法规规定的办理公募基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理公募基金备案手续获得书面确认的日期
2022年9月21日
注：本公募基金公募基金合约施行前的律师费、会计师费、重要信息披露费由本公募基金管理工作人承担，不从公募基金资产中支付。
3发动资金持有份额情况
项目
持有份额总数
持有份额占公募基金总份额比例
发动份额数
发动份额占公募基金总份额比例
发动份额承诺持有期限
公募基金管理工作公司固有资金
10,003,600.36
88.7113%
10,003,600.36
88.7113%
3年
公募基金管理工作公司高级管理工作人员
-
-
-
-
-
公募基金经理等人员
-
-
-
-
-
公募基金管理工作公司股东
-
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
-
合计
10,003,600.36
88.7113%
10,003,600.36
88.7113%
3年
注：公募基金管理工作公司固有资金持有份额总数包含利息结转的份额。
4其他需要提示的事项
销售机构受理股权投资人认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以本公募基金注册登记人的确认结果为准。公募基金份额持有人可以到本公募基金销售机构的网点查询买卖确认情况，也可以通过本公募基金管理工作人的网站(www.jsfund.cn)或客户服务电话400-600-8800查询买卖确认情况。
根据海富通易方达电池组主轴买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金发动式相连接公募基金招募说明书、公募基金合约的有关规定，海富通易方达电池组主轴买卖型封闭式成分股股权投资顾问股权投资公募基金发动式相连接公募基金(海富通易方达电池组主轴ETF发动相连接A，公募基金标识符：016566;海富通易方达电池组主轴ETF发动相连接C，公募基金标识符：016567)在满足监管要求的情况下，根据本公募基金运转的需要决定本公募基金开始办理申购、赎回的具体日期，具体业务办理时间在申购、赎回开始报告书中规定。公募基金管理工作人应在开始办理申购、赎回的具体日期前依照《公开募集股权投资顾问股权投资公募基金重要信息披露管理工作办法》的有关规定在规定媒介上报告书。
风险提示：
本公募基金为发动式公募基金，在公募基金募集期间公募基金管理工作人运用公司固有资金认购本公募基金公募基金份额不少于10,000,000.00份，认购的公募基金份额持有期限不低于三年。公募基金管理工作人认购的公募基金份额持有期限满三年后，公募基金管理工作人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，公募基金管理工作人有可能卖出认购的本公募基金份额。
本公募基金管理工作人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理工作和运用公募基金资产，但不保证公募基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请股权投资人注意股权投资风险。股权投资者股权投资于上述公募基金前应认真阅读本公募基金的公募基金合约、更新的招募说明书。
特此报告书。
海富通公募基金管理工作股权有限公司
2022年9月22日
来源：中国股权投资顾问报·易方达网 作者：
