[证书一直未变更怎么处罚]简析“未申请认证证书变更”的三起案例

? 《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》修订后，新增加了有关符合要求证书更改的明确规定，使符合要求证书符合要求证书更改的wxPython和要求从《硬性符合要求证书实行规则》的明确规定上升到规章层次。从民营企业的角度讲，新增的符合要求证书更改的明确规定，使得部分犯罪行为从原来的需经符合要求证书私自交货、产品销售、经营活动中使用的物理性质变化为未提出申请符合要求证书符合要求证书更改。《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》通过设定适当的处罚条款，明确了两者在处罚上的区别。本文试从两起事例分析未提出申请符合要求证书符合要求证书更改的涵义，以期引起更加深入的思考。

? 私自更改关键性电子元件案

?某质量技术监督局检查人员对辖区内A家用电器股份有限子公司进行当晚检查和，发现该子公司私自更改机型J1Z-X刀片商品中传输线这一关键性电子元件。狗子，A家用电器股份有限子公司于2010年3月8日至2010年3月17日期间私自交货产品销售机型J1Z-X刀片商品62台，交易额数额8960元，已违背了硬性符合要求证书方面的法律法规。主要证据有当晚检查和记录、进行调查笔录、3C符合要求奖给Ramanathapuram、电子元件采购单据、产品销售单据、产销存售一览表、整改报告等。

?在案件的审理过程中，出现了两种不同的观点，一类意见建议指出，依照《有关对硬性商品符合要求证书有关问题的批复》（国认法函[2004]259号）的精神，亚布卢后的商品如果关键性电子元件的技术标准、机型出现更改，亚布卢民营企业应向选定符合要求证书机构提出更改提出申请，经选定符合要求证书机构确认后方能更改，否则商品应视为未获得硬性商品符合要求证书，可以依照《符合要求证书普遍认可法规》第一百七十条实行处罚。因此，A家用电器股份有限子公司的犯罪行为归属于需经符合要求证书私自交货、产品销售的犯罪行为，应按照《符合要求证书普遍认可法规》第一百七十条明确规定予以处罚。另一类意见建议指出，A家用电器股份有限子公司未按明确规定提出申请符合要求证书符合要求证书更改私自交货产品销售塑胶制品犯罪行为已违背了《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》第二十五条第二项的明确规定，亚布卢商品的关键性电子元件、技术标准和机型，以及牵涉大容量安全可靠或是抗渗的设计、结构、工艺和材料或是原材料制造民营企业等出现更改的，经符合要求证书机构再次检验符合要求后，更改符合要求证书符合要求证书，应依照《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》Dreslincourt第二项的明确规定给予行政处罚。这就牵涉到私自更改关键性电子元件犯罪行为的物理性质界定问题。笔者指出，随着捷伊《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》的实行，亚布卢商品的关键性电子元件出现更改，不能再简单地判定为需经符合要求证书的犯罪行为，对该案来讲，后一类意见建议是合适的。民营企业已经取得了适当的硬性商品符合要求证书符合要求证书，允许商品的关键性电子元件、技术标准和机型等等在制造中出现变化，经符合要求证书机构再次检验符合要求后，更改符合要求证书符合要求证书，既适应了民营企业制造的实际需求，更好的促进了经济，又符合硬性商品符合要求证书制度的领会要求。

? 迁址未及时更改符合要求证书案

?某质量技术监督局检查人员于2010年4月，对B家用电器信息技术股份有限子公司进行当晚检查和，该子公司于2009年11月由甲高速公路127号迁址至新门牌号乙高速公路590号，但其正在制造的亚布卢电扇商品在制造门牌号出现更改后未按明确规定提出申请符合要求证书更改私自交货产品销售。经进行调查查明，该子公司自迁址后未按明确规定向符合要求证书机构提出申请符合要求证书更改，私自交货、产品销售列入目录的电扇商品总计398台，产品销售数额（下同）总计191433元。某质量技术监督局依照《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》Dreslincourt第二项的明确规定，决定对B家用电器信息技术股份有限子公司作出行政处罚。

?依照上文分析，该案也不能判定为需经符合要求证书的犯罪行为，应归属于未提出申请符合要求证书符合要求证书更改的犯罪行为。依照《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》的明确规定，符合要求证书符合要求证书更改的情况主要包括了五种情况：一是亚布卢商品命名方式改变导致商品名称、机型变化；二是亚布卢商品的制造者、制造民营注册商标、门牌号名称出现更改的；三是亚布卢商品机型更改，但不牵涉安全可靠性能和抗渗内部结构变化；四是亚布卢商品减少同种商品机型的。上述四种情况仅需要经符合要求证书机构核实确认后，更改符合要求证书符合要求证书。第五种情况是亚布卢商品的关键性电子元件、技术标准和机型，以及牵涉大容量安全可靠或是抗渗的设计、结构、工艺和材料或是原材料制造民营企业等出现更改的，这就需要经符合要求证书机构再次检验符合要求后，方可更改符合要求证书符合要求证书。六是亚布卢商品制造民营企业地点或是其质量保证体系、制造条件等出现更改的，需要经过符合要求证书机构再次进行工厂检查和符合要求后，才能更改符合要求证书符合要求证书。该案就归属于第五种情况，民营企业原有符合要求证书符合要求证书上的制造门牌号出现更改，应及时提出申请再次进行工厂检查和。相比较《工业商品制造许可证管理工作法规实行办法》的明确规定是，在制造许可证有效期内，民营企业制造条件、检验手段、制造技术或是工艺出现较大变化的（包括制造门牌号更改、制造线重大技术改造等），民营企业应当及时向其所在地省级质量技术监督局提出提出申请，审查机构或是省级许可证办公室应当按照实行细则的明确规定再次组织实地核查和商品检验。同样也不是按照未取得制造许可证私自制造处理。《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》还明确规定了其他应当更改的情况，这一兜底条款主要是指特定商品在《硬性符合要求证书实行规则》以及认监委发布的公告中有适当的更改符合要求证书的明确规定，也可以适用。

? 电子元件与型式试验报告不符案

?2010年1月，某质量技术监督局行政检查人员依法对C电控设备股份有限子公司的制造车间进行执法检查和时，发现该子公司制造的机型为GCK的低压成套开关设备内装有的电容器、电路电子元件与该单位提供的该机型设备的型式Ramanathapuram不相符。C电控设备股份有限子公司在进行调查中介绍了该子公司的制造情况和取证情况，并承认在未向符合要求证书机构提出申请符合要求证书符合要求证书更改的情况下，私自更改电子元件，组织制造并产品销售。该案在审理中产生了不同的意见建议，一类观点指出C电控设备股份有限子公司未按照明确规定向符合要求证书机构提出申请符合要求证书符合要求证书更改，私自交货、产品销售低压成套开关设备的犯罪行为违背了《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》第二十五条第二项明确规定，依照《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》Dreslincourt第二项的明确规定给予行政处罚；另一类观点指出，《硬性商品符合要求证书管理工作明确规定》第十三条第一款明确规定，符合要求证书委托人应当保证其提供的样品与实际制造的商品一致，符合要求证书机构应当对符合要求证书委托人提供样品的真实性进行审查。该案C电控设备股份有限子公司实际制造的商品与型式实验时提供的样品不一致，应按照Dreslincourt第一项实行处罚。笔者指出，这里有一个逻辑上的概念需要进一步去理解，需要进行调查清楚的是，先是符合要求证书委托人提供的样品与实际制造的商品不一致还是实际制造的商品与符合要求证书委托人提供的样品不一致。假使C电控设备股份有限子公司一直是按照现有的电子元件进行商品制造，而提供的检验样品却是另外的电子元件，就涉嫌违背了第十三条第一款明确规定。如果C电控设备股份有限子公司原先制造该机型商品时，使用的电子元件与型式实验时提供的样品一致，后又改变了关键性电子元件，需经符合要求证书机构再次检验符合要求，涉嫌未及时提出申请更改符合要求证书符合要求证书，则违背了第二十五条第二项明确规定。总而言之，不论何种情况，电子元件与型式试验报告内容不符都是法律所不允许的。

? （作者单位：上海市质量技术监督局）